當前位置:首頁 > 科普工作 > 科普講壇 > 正文
  • 逐步建立碳排放交易市場的背景、內容、意義
  • 作者:社科聯    來源:廣西社科聯    點擊:    時間:2012-01-12
    【字體: 】 分享到:
  • 2011年全區社會科學普及十月大行動之——“科學發展、富民強桂”系列科普講座

    我國逐步建立碳排放交易市場的背景、內容、意義

    ——兼論對廣西發展低碳經濟的啓示

    梧州學院副教授 易敬源

    一、國際碳交易市場概況

    (一)國際碳交易市場的産生背景

    碳交易泛指各類溫室氣體排放權的交易,最早是由聯合國爲應對氣候變化創建的一種貿易體系。在碳交易的基礎上還派生出各種與排放權相關的金融衍生産品,促成了碳金融市場的發展。

    碳交易産生的源頭可以追溯到1992年的《聯合國氣候變化框架公約》(UNFCCC,以下簡稱《框架公約》)和1997年的《京都協議書》(Kyoto Protocol)。爲了應對全球氣候變暖的威脅,1992年6月,150多個國家制定了《框架公約》,設定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標,1997年12月有關國家通過了《京都議定書》作爲《框架公約》的補充條款,成爲具體的實施綱領。《京都議定書》設定了發達國家(《框架公約》附錄1中所列國家)在既定時期(2008-2012年)的溫室氣體減排目標,要求實現2012年底的溫室氣體排放量較1990年的水平降低5.2%,此外,《京都議定書》還規定了各國所需達到的具體目標,即歐盟削減8%,美國削減7%,日本河拿大削減6%。《京都議定書》在對發達國家減排義務作出規定的同時,也提供了三種靈活的履行義務方式:其一是國際排放權交易機制(IET),具有減排義務的發達國家之間可以相互轉讓它們的“指定數量單位”(AAU)。其二是聯合實施機制(JI),指發達國家從其在具有減排義務的其他發達國家投資的節能減排項目中獲取減排信用,獲得的“減排單位”(ERU),用于抵減其排減義務。其三是清潔發展機制(CDM) ,指發達國家的投資者從其在發展中國家中實施的、並有利于發展中國家可持續發展的減排項目中獲取“經核證的減排量”(CERs),以抵減其排減義務。其目的有兩個,一是降低附件1國家履行其在議定書中所承擔的約束性減排義務的成本;二是通過資金技術的轉移,促進發展中國家的可持續發展。因而,CDM被看成是一種以項目爲基礎的雙贏的合作機制。無論是IET、JI還是CDM,共同之處在于“境外減排”,核心都是將二氧化碳排放權量化,容許進行市場買賣和交易,引導企業在全球範圍內獲得最廉價的減排成本。《京都議定書》爲碳交易市場的建立奠定了基礎。因爲有了《京都議定書》的法律約束,各國的碳排放額開始成爲一種稀缺的資源,因而也具有了商品的價值和進行交易的可能性,並最終催生出一個以二氧化碳排放權爲主的碳交易市場。碳交易通過市場化的手段解決環境問題,有效地促進了全球溫室氣體的減排,並逐漸形成了一個圍繞碳減排的國際碳金融市場,使得市場化手段開始在全球範圍內爲提高“氣候公共物品”的稀缺性資源配置效率而發揮作用。 

    (二)國際主要碳交易市場 

    2005年,隨著《京都議定書》的正式生效,各國、各地區都在發展自己的區域性的碳市場。目前,全球已建立20多個碳交易平台,遍布歐洲、北美、南美和亞洲市場。但世界上還沒有統一的國際排放權交易市場,規則還在制定、完善中,尚未形成全球市場,因此呈現出各區域競爭發展的特點。在衆多碳交易市場中,主要是:歐盟排放交易體系(EU ETS)、美國的地區間溫室氣體倡議(RGGI)和美國芝加哥氣候交易所(CCX)。 

    (三)碳交易的種類

    全球碳交易市場可分爲配額交易市場和自願減排交易市場。配額交易市場爲那些有溫室氣體排放上限的國家或企業提供碳交易平台以實現減排目標。自願交易市場則是從其他目標(如企業社會責任、品牌建設、社會效益等 )出發自願進行碳交易以實現減排。配額碳交易又可以分成兩大類,一是以配額(即排放權指標)爲基礎的交易。買家在“限量與貿易”體制下購買由管理者制定、分配(或拍賣)的減排配額,譬如《京都議定書》下的分配數量單位(AAU),或者歐盟排放交易體系(EUETS)下的歐盟配額(EUAs);在歐盟、澳大利亞新南威爾士、芝加哥氣候交易所和英國等排放交易市場創造的碳排放許可權。二是以項目爲基礎的減排量交易,通過清潔發展機制(CDM)、聯合履行機制(JI)下分別産生的核證減排量(CERs)減排單位(ERUs)以及其他減排義務獲得的減排信用交易額。在這兩類碳交易的基礎上,發展起兩種交易方式:(1)在歐洲氣候交易所和芝加哥氣候交易所等碳交易平台上完成的場內交易;(2)在交易平台以外完成的場外交易。不論是場內交易還是場外交易,都有二氧化碳減排指標的現貨與期貨交易。

    (三)市場參與者

    國際碳交易市場的參與者可以分爲供給者、最終使用者和中介三大類,涉及受排放約束的企業或國家、減排項目的開發者、咨詢機構以及金融機構等。

    排放權的最終使用者是那些面臨排放約束的企業或國家,包括受《京都議定書》約束的發達國家,歐盟排放體制約束下的企業以及自願交易機制的參與者等。

    (四)交易工具

    在目前的各個碳交易市場中,排放權以及與排放權相關的遠期、期權是最主要的交易工具。

    排放權産品。

    主要從事AAUs及其遠期和期權交易;EU ETS 主要交易EUAs 及其遠期和期權交易;原始和二級CDM 市場交易的主要是CERs 相關産品;JI 市場交易ERs 相關産品;自願市場則交易自行規定的配額和VERs 相關産品。

    衍生産品。

    目前,主要的碳金融衍生産品包括應收碳排放權的貨幣化、碳排放權交付保證、套利交易工具、保險/ 擔保以及與碳排放權挂鈎的債券等。

    二、我國建立碳排放交易市場的背景、意義

    (一)我國建立碳排放交易市場的背景

    1.碳減排是未來社會的大勢所趨。可持續發展是人們的共同願望,但是工業化城市化的進程加劇了全球氣候的惡化,造成全球氣候升高,控制碳排放成爲人們的共識。現在西方發達國家利用市場機制減少碳排放,把企業的外部成本內在化,是一個可取的方法。我們可以學習它們的經驗促使企業的減排。建立符合我國國情的碳交易市場勢在必行。

    2.國際上建立了碳交易市場,我國沒有建立處于不利地位。

    現在國際上碳排放配額、價格等由西方發達國家決定,我國沒有碳交易市場,不利于爭取碳交易的主動權。如我國尚不能及時掌握碳市場的交易動態,在合作中處于不利地位。

    3.發達國家征收碳關稅促使我國碳減排。

    “碳關稅”是指主權國家或地區對高耗能産品進口征收的二氧化碳排放特別關稅。如,美國衆議院通過的《美國清潔能源安全法案》規定,美國有權對來自不實施碳減排限額國家的進口産品征收碳關稅,該法案從2020年開始實施。

    西方發達國家認爲,自己實施強制性的溫室氣體減排政策,而發展中國家沒有這樣的義務,必然會增加本企業的生産成本,進而影響相關産業的國際競爭力,因此,通過征收碳關稅,可以促進“公平貿易”。

    盡管對于少數發達國家提出要征收碳關稅,包括我國在內的許多發展中國家明確表示反對。這是因爲征收碳關稅實際上違反了國際社會在過去達成的有關減少碳排放的基本原則,也違背了WTO的基本原則,尤其是有損于廣大發展中國家的利益。

    但是從長遠來看,碳減排是必然的事情。建設我國碳交易市場可加快淘汰高能耗、高汙染的落後産能,減少高碳産品受“碳關稅”和“碳稅”的沖擊。。

    (二)我國建立碳交易市場的意義

    總的來說,對于我國減少溫室氣體排放、走可持續發展道路具有積極的推動作用。

    具體來說有以下意義:

    一是增強二氧化碳減排的有效性。碳市場提供二氧化碳減排的市場激勵機制,既可以有效減少現有二氧化碳的排放規模,又能形成低碳發展有效益、高碳發展受限制的示範效應,推動高能耗、高汙染的落後産能加快淘汰,避免未來高彈發展路徑,在未來國際競爭中處于較主動地位。

    從碳交易的內涵來看,企業在進行碳排放交易時,碳排放邊際成本較低的企業將處于極爲有利的地位,其能夠剩余一部分碳排放許可額度並用于交易,從而獲得一定的收益;相反,碳排放邊際成本較高的企業則不得不支付一部分費用去購買碳排放許可額度。在追逐利潤最大化的動機驅使下,企業將會盡力加強自身的節能減排能力。

    二是鼓勵低碳技術研究與開發。碳市場爲掌握低碳技術而降低減排成本的企業提供利益實現場所,還能爲低碳技術研究開發提供資金支持,激勵各方面加大投入進一步開發和創新低碳技術。

    三是充分利用新的經濟增長資源。碳資源已經成爲世界上重要的經濟資源,一些發達國家利用碳資源開發和交易大量金融産品,開辟了新的發展空間,有效帶動了本國經濟增長。我國雖然有較大規模的碳交易資源,但由于沒有自己的碳市場,在國際市場中處于被動的資源供給地位,缺少定價話語權,價格被大幅壓低,效益難以得以充分體現,導致碳資源大量流失。

    四是有利于盡快提供明確的市場預期。我國目前現有的節能減排交易市場基礎設施尚不成熟,規模小,結構分散,沒有統一的機制和標准,市場缺乏統一和穩定的預期,不利于低碳領域市場主體的快速決策。這就迫切需要在政府的強力推動下建設統一的、透明的碳交易市場平台。

    (三)我國建立碳排放交易市場的情況

    1. 我國建立的碳排放交易市場的數量與業務。

    2008年,北京、上海、天津分別建立了與碳資源有關的交易所。截至2010 年8 月,中國已經建立了十余個涉及碳交易的環境交易所,具體如表1 所示。

    表1 中國碳交易市場構建情況

    交易所名稱 成立時間  業務定位
    北京環境交易所 2008 年8 月5 日 集各類環境權益交易服務爲一體的專業化市場平台
    上海環境能源交易所 2008 年8 月5 日 服務全國、面向世界的國際化綜合性的環境能源權益交易市場平台,集環境能源領域的物權、債權、股權、知識産權等權益交易服務于一體的專業化權益性資本市場服務平台
    天津排放權交易所 2008 年9 月25 日 全國綜合性環境權益交易機構,利用市場化手段和金融創新方式促進節能減排的國家化交易平台
    杭州産權交易所 2008 年12 月29 日 集物權、債權、股權、知識産權、排汙權、非上市公司股權托管和信托産品及其他社會資源等交易服務爲一體的專業化産權市場
    湖北環境資源交易所 2009 年3 月27 日 汙染物排放權交易平台,集環境領域的物權、債權、股權、知識産權等權益交易服務于一體的專業化權益性資本市場服務平台
    廣州環境資源交易所 2009 年6 月30 日 集環境資源領域內股權、物權、債權、知識産權等各類權益交易服務于一體的專業化市場平台
    昆明環境能源交易所 2009 年8 月16 日 集各類環境權益交易服務爲一體的專業化市場平台
    河北環境能源交易所 2010 年2 月24 日 節能環保技術轉讓與投融資服務、排汙權與節能量交易服務、CDM 信息服務與生態補償促進服務
    大連環境交易所 2010 年6 月2 日 集各類環境、能源權益交易服務爲一體的綜合性交易平台
    貴陽環境能源交易所 2010 年7 月30 日 爲環境事業投融資、排放權項目、生態補償機制信息咨詢、排汙權交易、合同能源管理技能減排技術交易提供一個平台

    (引自周曉唯,張金燦,關于中國碳交易市場發展路徑的思考,經濟與管理2011 年第3 期,)

    這些交易所在開拓自願碳排放市場方面進行了積極的探索。

    2.我國碳排放市場建設存在的一些問題。

    第一、中國專業人才和中介機構的短缺制約了中國碳交易的發展。

    目前中國參與國際碳交易主要是通過清潔發展機制來實現的,但是中國出售碳排放權都是在一級市場上實現的。中國沒有自己的碳交易市場,無法在二級市場上從事碳産品買賣活動。中國企業開發的碳産品直接賣給歐美公司,然後這些公司包裝以後再賣到歐美市場。中國熟悉CDM 項目申請、CERs市場交易規則的專業人才太少,中國很少有人知道如何在二級市場上從事碳交易。同時,由于中國參與國際碳交易範圍狹窄,中國從事碳交易研究的人才也極其缺乏。中國很少有人從事碳交易方法學研究,因此沒有自己開發的方法學,中國只能被動地使用CDM 執行理事會批准的方法學,但是這些方法學都是歐美國家研究出來的,這就使中國處于極其不利的地位。再則,由于中國沒有自己的交易市場,同時也缺乏相關專業人才,中國從事碳交易的中介機構也嚴重不足。例如,中國從事碳交易的中介結構很少有權力和能力核實CDM 項目,也沒有能力編制高質量的CDM 項目設計文件,同時他們對CDM 交易的制度、規則了解不多,無法獨立在二級市場上進行交易。由于中國從事碳交易、研究碳交易的專業人才和中介結構還很少,中國企業開發CDM 項目就面臨著極大的壓力,中國現在開發的CDM 項目與中國所擁有的碳減排潛力相去甚遠。

    第二、碳排放市場的法律制度不完善。

    法律法規是保障一個市場能夠健康有序發展的必要手段。然而目前我國碳排放交易市場的法律基礎仍顯薄弱。對于碳排放交易法律地位的確認、碳交易過程中所遇到問題的解決等均未出台專門的法律法規。因此,我國政府必須加緊出台專門的碳交易法律法規,確定碳排放交易的法律地位,同時應對碳交易過程中配額的制定、分配、交易規則、懲罰制度等進行詳細規定。對于在碳排放交易過程中出現的企業破産、被兼並等情況,也應加快建立其一套完善的程序體系。

    第三、沒有比較完善的金融配套市場。

    碳市場既是與二氧化碳相關的生産要素、産品和服務交易市場,也是與金融産品、金融創新、低碳技術、信息咨詢、人力等相關的市場,特別是金融市場對碳市場至關重要。我國這些市場尚處于不斷發展和完善中,目前還不能完全滿足建立談市場的需要。

    第四、沒有健全碳排放交易監管機制。

    碳排放交易市場最大的成本和缺陷就是碳排放額的核定和管控。由于碳排放權的無形性使得市場無法精確確認企業等減排單位在某一階段的碳排放額,無法確認碳排放額就無法確認碳交易額,碳交易也就無法正常進行。而目前我國在監管制度上仍存在較大缺失,這對于我國碳排放交易市場的有序運行將會産生極爲不利的影響。因此我國必須建立起完善的碳放監管機制。首先要建立嚴格的排放主體資格審查制度。嚴格把關交易主體是否具有減排能力,不符合要求者堅決不分配配額;其次,要建立相應的報告制度。報告內容包括所有減排單位在該報告期內的碳排放情況、碳交易情況等;第三,要建立起一套完善的檢測系統。即對企業等減排單位的碳排放情況進行檢測,全面了解減排單位碳排放情況;最後要建立起交易追蹤制度。對于碳排放交易市場上的所有交易行爲都要登記在冊,並跟蹤調查碳排放配額的使用情況。

    四、對廣西發展低碳經濟的啓示

    (一)低碳經濟的要素

    低碳經濟的要素包括資源禀賦、技術進步、消費模式、經濟發展階段四個。

    資源禀賦,包括傳統化石能源、可再生能源、核能、碳彙資源等。此處的資源不僅是自然資源,也包含人力資源,沒有人力和資本的投入,可再生能源、核能等不可能得到高效利用。資源禀賦對低碳經濟建設有很大的關系。以能源爲例我國目前總體利用效率爲33%。

    技術因素,指主要能耗産品和工藝的碳效率水平,通常情況下,技術水平是發展階段的産物,但對低碳經濟來說不一定如此,一些國家可以利用先進的低碳技術,超越許多發達國家經曆過的先汙染後治理的傳統發展階段,實現跨越式的低碳發展。

    消費模式,主要指不同消費習慣和生活質量對碳的需求或排放。現在人們使用的電器越來越多,碳排放亦越來越大。如,一個典型英國家庭2006年的電器比20世紀70年代的電器多了許多,其碳排放增加不言而喻。

    附:一個典型英國家庭的電器清單

    世紀70年代 2006年
    電加熱器
    廚竈

    電冰箱
    洗衣機
    電視機
    電熱毯
    電熨鬥
    收音機
    吸塵器
    縫紉機
    卡式錄音機
    自行組裝的家電
    烤面包機
    吹風機
    微波爐
    個人電腦 電熱毯
    電烤箱
    顯示器
    攜帶型電腦遊戲機
    電動滾刀
    打印機
    咖啡機
    電冰箱/冷藏櫃 掃描儀/傳真機
    數碼收音機
    洗衣機
    寬帶連接器
    電動割草機
    滾筒式烘幹機
    飲料冷卻器
    洗碗機
    便攜式風扇
    無線電收音機
    電視機
    吸塵器
    電話
    錄像機
    數碼相機
    自動答錄機
    DVD
    播放機/刻錄機
    電視機頂盒
    手提電話
    音樂播放機
    電動剃須刀
    遙控器
    移動電話
    蒸汽式熨鬥
    吹風機
    榨汁機
    冰沙機
    燙發器
    家庭電子安全保衛系統
    冰激淩機
    電動牙刷
    鹵素燈
    數碼收音機
    食品加工機
    家具
    迷你音響系統
    電動工具
    個人護理用具
    抽油煙機
    電熱水壺
    草坪修剪器

    經濟發展階段,主要體現在産業結構、人均收入和城市化等方面。我國目前處于城市化階段,碳排放大。

    (二)對廣西發展低碳經濟的啓示
      
    啓示1:增強二氧化碳減排意識。

    當前,廣西處于快速推進工業化、城鎮化的關鍵階段,新項目不斷上馬,新投資不斷注入,資源環境壓力日益明顯。作爲後發展地區的廣西,決不能重複先汙染後治理、先低端後高端、先粗放後集約的傳統工業化路子,必須樹立低碳經濟理念,把發展低碳經濟成爲廣西科學發展、和諧發展、跨越發展的戰略選擇。

    啓示2:促進碳技術研究與開發。

    科學技術是駛上低碳經濟之路的“驅動力”,自主創新是開啓低碳經濟之門的“金鑰匙”。提高自主創新能力,特別是低碳技術的研發和運用,是實現低碳化發展的關鍵手段。廣西已具備一定的低碳技術基礎,非再生物質能源技術在全國處于領先位置,新能源貨車生産技術已實現重大突破,沼氣生産利用技術相當先進。但廣西低碳技術與國內外先進水平相比,還有很大的差距,特別是新能源設備制造技術幾乎空白,高效節能技術匮乏。夯實科技支撐,建立健全自主創新體系,已成爲廣西發展低碳經濟的當務之急。這就要加快高耗能傳統産業的低碳技術改造,完善提升企業生産工藝和技術體系,推廣采用先進適用的節能減排技術、資源綜合利用技術和“三廢”綜合利用技術。結合實施千億元産業重大科技攻關工程和千億元産業研發中心建設,進一步整合重點企業、高校、科研機構及其他技術創新機構等科技資源,重點開展可再生能源發電、智能電網、節能環保等關鍵技術攻關和新産品研發。積極引進國內外先進的低碳技術和裝備,支持企業開展引進低碳技術的消化吸收再創新。

    啓示3:替代原材料的廣泛使用。

    近年來,廣西加快推進技術改造、自主創新和高新技術産業化步伐,顯現出産業低碳化、高端化和品牌化發展趨勢。但目前廣西産業對傳統能源資源過度依賴、産業鏈過短、新興産業薄弱等特征仍很明顯,離低碳經濟的發展要求相距甚遠。要以發展低碳經濟爲契機,推動新型工業化發展,不斷豐富現代産業體系的“低碳”內涵。大力發展具有低碳特征的新能源、新材料、節能環保、電子信息、生物産業、高端裝備制造業等戰略性新興産業。特別是著重推進太陽能、風能、生物質能等可再生能源和核能的規模化開發利用,提高節能環保産業集約化發展水平,盡快實現新能源汽車産業的新突破。

    參考文獻:

    [1] 姚曉芳,陳菁. 歐美碳排放交易市場發展對我國的啓示與借鑒【J】.經濟問題探索.2011 (4)

    [2]李世澤. 探索發展低碳經濟的“廣西路徑”.廣西日報.2010-7-6.

    [3] 吳工睢.爲什麽征收碳關稅會遭到發展中國家的反對? http://www.qstheory.cn/hqwg/2009/200924/200912/t20091226_17837.htm

    [4] 潘家華,莊貴陽,鄭 豔, 朱守先, 謝倩漪. 低碳經濟的概念辨識及核心要素分析[J]國際經濟評論.2010(4)

    [5] 周曉唯,張金燦.關于中國碳交易市場發展路徑的思考[J]經濟與管理.2011 (3 )

    [6]本書編寫組.黨的十七屆五中全會《決議》學習輔導【M】.北京:黨建讀物出版社、學習出版社,2010年10月。

    [7] 本書編寫組.《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》輔導讀本【M】.北京:人民出版社,2010年10月。

  • 打印本頁 關閉窗口
  • 上一篇:第一頁
    下一篇:2017年全區社會科學普及聯合大行動啓動儀式暨百色市廣場社科知識咨詢宣傳活動在靖西市舉行

警警
版權所有 廣西壯族自治區社會科學界聯合會
地址:廣西南甯市金湖路53號 | 電話:0771-5868841 5880533(傳真)
郵編:530022 | E-mail:gxsklxx@163.com | 桂ICP備18009969號 | 公安機關備案號:45010302000956
察察
  • 廣西網警虛擬崗亭 廣西網警ICP備案